2008-04-10 18:34
（吉隆坡）證券監督委員會破天荒首次以民事罪起訴10造，以圖追討在艾力斯（IRIS，0010；MESDAQ科技組）股票操縱案件獲利回吐予蒙受損失的投資者。
市場人士認為，這顯示證監會對付違法者毫不手軟，並向全世界宣告證監會認真看待股市的任何違法行為，確保大馬市場擁有一個健全及保護投資者的投資環境。
案件涉外國證券行
市場人士認為，由於案件涉及外國證券公司及專業基金經理人士，最後能否定罪還需要努力及拭目以待。不過至少顯示證監會有意願及能力對付市場的違法案件，並警愓“有心人”不要在大馬市場“胡作非為”，保持大馬良好及健全市場的名譽。
管制單位採取行動
基金經理馬力達說：“這顯示管制單位在做事情，以保護投資者，證監會要求賠償部份是很好的作法，問題是如果鑑定受害投資者。”
西金證券行分析員說：“證監會顯示他們對監管的認真，他們是時候更嚴謹管制，以保護投資者。”
劉添福陳萌成不置評
答辯人之一的劉添福不願置評被起訴一事，他回答《彭博社》詢問時說：“我把一切交由律師處理。”同時被起訴的陳萌成也不欲置評。
另一名被起訴的Thomas R Grossman，已經委任紐約的律師布林代表他和Aeneas資產管理及相關基金，但有關律師不願討論案件。
輝立資金管理首席投資員洪國興認為，證監會採取行動對付艾力斯案件，對投資者來說，特別是曾經在該期間涉及艾力斯股票交易的投資者，無礙是個“遲來的春天”，因為艾力斯股票交易出現“不尋常”現象已是“路人皆知”，今次證監會總算給予一個很好的交待。
他認為市場科技日新月異，艾力斯股票操縱案件不是第一宗，相信也絕對不是最後一宗，所謂“道高一尺，魔高一丈”，證監會料繼續面對新挑戰。而今次行動料會獲得投資者的歡迎。
僑豐投資研究高級分析員陳建堯表示，證監會今次採取大動作對付艾力斯股票操縱案件，已經向外發出一個強烈的訊息，就是它會認真看待市場的任何舞弊行為。
關注賠償方案‧遵守市場規則
陳建堯說：“證監會的行動對股市是件好事，顯示當局將加強企業監管，有助贏得國內外投資者對股市的信心。”
他認為，證監會今次的大動作，短期內應不會對股市帶來顯著影響，因為近期市場的二三線低價股原已經是乏人問津，交投淡靜，主要是國內外政經因素使然，不會與艾力斯案件有太大關係。
本地證券行抽傭經紀認為，過去記錄顯示，要將操縱股價者定罪并非易事，特別是涉及到外國人士。今次證監會採取民事案追回“不義之財”，以賠償回給投資者，反而不是以刑事案對付，實是較“務實”的行動。
他表示，證監會也向市場釋放一個明確的訊息，就是任何投資者，不管大投資機構或是小投資者，必須要遵守市場游戲規則，過份的“亂來”必會受到對付。
他表示，若涉及嫌犯一旦被罪，證監會如何退還款項予投資者，將是市場密切關注的關鍵。而證監會獲得多家外國監管機構的密切合作，實是項很好的發展，顯示當局走向國外市場的能力。
林華成：炒作使股市熱絡
大馬投資者協會會長拿督林華成表示，股票操縱活動，缺乏資訊及交易條件的散戶投資者往往是最後受害者，因為他們通常是等到交投最熱絡時才進場，成為接到“最後一棒”的人士。所以，今次證監會嚴正處理艾力斯案件保護投資者利益，相信最受散戶歡迎。
他認為若股市缺乏炒股集團的炒作投機活動，相信股市交投會淡靜沉悶，很難在短期內從股市賺到錢。當然，這也會降低市場的投資風險，所以利與弊是“見人見智”。
林華成表示，股票操縱或其他市場違法事件，預料難以全面根除，就像執法當局努力消除罪案，可是罪案還會繼續層出不窮。有鑑於此，投資者不能單靠當局的保護，而本身也必須掌握足夠知識進行自保。
艾力斯一度猛挫逾10%
證監會對付涉及艾力斯股票操縱人士驚動市場，使該公司股票在沉重賣壓下重挫，一度猛挫逾10%。
雖然艾力斯本身並沒有涉案其中，不過投資者還是如“驚弓之鳥”拋售該公司股票，使它今早一度狂跌1.5仙至12.5仙，跌幅高達10.71%。其實，該股項在今年內已經下跌了約37%。
全天收市時， 艾力斯挫0.5仙或3.57%至13.5仙。全天成交量達988萬4500股，為全場第16熱門股，顯示它交投熾熱， 賣壓沉
重。
該公司董事經理拿督陳斯任受詢時表示，該公司並沒有涉及股票操縱事件，所以不願對有關事件發表任何評論。
案件背景簡介
2005年9月至2006年5月期，艾力斯股價由8仙暴漲至1令吉36仙，前後漲17倍，並且交投熾熱，日均成交量達2億股。此不尋常交易活動引起當局注意，於2006年5月11日將它列入指定股票。
證監會和紐約監會並在2006年杪開始調查Aeneas資產管理。
由於涉及外國注冊公司，證監會也取得多國監管機構合作調查案件，包括香港、新加坡、倫敦等有關當局。
答辯人背景
●劉添福：利高控股前主席，曾因利高案被起訴，罪名不成立，是另一答辯公司Acadian世界的大馬分行顧問。
●陳萌成：利高控股前首席執行員，Acadian世界的大馬代表。
●Aeneas資產管理：對衝基金，管理4億美元基金，投資在新興市場。
●Thomas R Grossman：Aeneas資產管理創辦人兼聯合伙伴，2000年創辦Aeneas資產管理，曾任職高盛和SAC資本。
●John Suglia：Aeneas資產管理首席執行員。
●Richard Benjamin Conen：Aeneas資產管理的首席研究分析員和大馬投資交易商。
●Aeneas Evolution組合：Aeneas資產管理旗下公司。
●Aeneas組合：對衝基金。
●Priam控股：管理Aeneas資產管理在大馬唯一的Priam基金，艾力斯股票的最大投資者。
●Acadian世界：劉與陳成立的基金。
星洲日報／財經‧2008.04.10
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